甘肃省市场监督管理局关于2022年认证从业机构“双随机、一公开” 监督抽查情况的通报

各市、州市场监督管理局，兰州新区市场监督管理局，各有关认证从业机构：

为进一步加强认证监管，规范认证市场秩序，提升认证有效性和公信力，根据《市场监管总局办公厅关于开展2022年认证从业机构“双随机、一公开”检查的通知》（市监认证函〔2022〕471号）安排部署，省局组织开展了2022年认证从业机构“双随机、一公开”检查，现将检查结果通报如下：

一、基本情况

按照今年认证从业机构“双随机、一公开”监督抽查要求，采取总局统一抽取认证从业机构和认证证书、省局组织实施检查、市县局配合检查的方式，对思平认证服务（上海）有限公司、中誉恒发认证有限公司、北京华标兴业认证有限公司、星标华元认证服务（西安）有限公司和美华国际认证检验有限公司给我省范围内从事认证活动的40个获证组织颁发的40张认证证书，通过现场检查和抽取获证组织认证档案资料审核检查相结合的形式进行了检查。从检查总体情况看，大部分认证从业机构依法依规开展认证活动的意识明显增强，有效强化认证过程管理和服务；大部分获证组织更加注重认证作用，注重管理体系有效运行，规范使用认证证书和认证标志，不断提升质量管理和服务水平；各市州、县区市场监管部门能够认真履行认证活动属地监管职责，加强上下协同监管，强化日常执法检查，及时纠正和规范认证违法违规行为，认证的有效性和服务性不断提升。

二、检查发现的主要问题

（一）少部分认证从业机构执行认证规则和规范不够严格。一是与获证组织签定的认证合同不规范，存在实施执行时间及内容与实际不一致的现象。二是个别认证活动计划审核时间与实际审核时间不相符；审核报告填写不规范、内容不够详尽；认证审核过程未全部覆盖属于认证范围内的人员、作业场所等；远程审核不符合规范要求。三是对获证组织使用认证证书和认证标志的要求不严格，对其认证的产品、服务、管理体系未实施有效的跟踪监督，对不能持续符合认证要求的未依法进行暂停或撤销处理；获证组织留存的认证档案资料不全不完整，不能全面真实反映认证活动全过程。

（二）个别认证审核人员能力水平不足。一是审核人员未能严格按照审核计划确定的时间进入审核现场，实际审核时间与审核计划不一致。二是认证审核时间不符合认证实施规则和技术规范要求，涉嫌减少认证人日数，审核记录和报告中签名不符合要求。三是对审核现场重点部位和关键环节关注不够，存在减少或遗漏程序行为。

（三）部分获证组织企业管理体系运行有效性不足。一是企业对管理体系运行重要性认识不够，相关体系文件编写不符合要求，存在前后不一致、不对应的情况，体系文件建立与运行存在“两张皮”现象。二是认证档案资料管理不规范，未按要求保存、管理认证档案，不能完整、有效提供体系运行中相关材料。三是获证组织对内部管理还不够重视，不注重产品或服务的过程管控，内审和管理评审质量不高，对认证证书、认证标志的使用管理和资料保管不规范。

三、结果处理

根据检查结果，为进一步加强认证监管，持续提升认证有效性和服务性，省局将对各认证从业机构和获证组织的检查情况通过总局认证行政监管系统进行公开，各市州局、各有关认证从业机构和各获证组织要高度重视检查中发现的问题，各认证从业机构要针对发现的问题认真组织整改，各市州局要积极履行市场监管职责，加强辖区认证活动监管，对涉及违法违规行为要依法处理，构建公平公正、规范有序的认证市场。具体处理情况见附件。

四、相关要求

（一）切实维护良好的认证市场发展秩序。各级市场监管部门要以构建全国统一大市场为目标，提高思想认识，强化措施，推动认证高质量发展。加强对各类认证从业机构和认证活动的监管，特别是做好强制性产品认证监管，严厉查处各类虚假认证、买证卖证等违法行动，发现存在违法行为的，坚决依法依规进行处理，坚决维护良好的认证市场秩序。对此次检查发现问题的获证组织，及时通报相关认证从业机构，督促其加强对认证证书的管理和对获证组织的证后跟踪监督。

（二）认真落实认证从业机构主体责任。各认证从业机构要增强社会责任感，加强行业自律，认真分析存在的问题及原因，提升审核人员综合能力素质。强化对获证组织的跟踪管理，督促企业树立良好的质量认证意识，规范企业生产经营行为，进一步提升认证有效性和公信力。各获证组织要严格落实认证相关法律法规要求，不断加强内部质量管理，提升相关人员能力素质，持续符合认证要求，通过认证手段切实提升自身质量管理水平。

（三）加强认证监管信息报送。各级市场监管部门要严格落实认证监管有关规定和要求，督促指导认证从业机构和获证组织及时对监督检查中发现的问题进行整改，对存在较严重问题的认证从业机构，要进一步调查核实，严格按照《中华人民共和国认证认可条例》《认证从业机构管理办法》进行严肃处理，并将相关处理情况及时报送省市场监管局。

附表：2022年全省认证从业机构“双随机、一公开”监督抽查情况汇总表.doc

甘肃省市场监督管理局

2022年12月22日

附件：

2022年甘肃省认证从业机构“双随机、一公开”监督抽查情况汇总表

序号	认证机构	认证证书 编号	涉及获证组织数量	涉及认证证书数量	检查发现问题	处理结果
1	思平认证服务（上海）有限公司	CNCA-R-2017-371	10	10	1.因疫情原因对个别获证组织未按计划实施年度监督审核，虽然暂停了认证证书，但未书面告知获证组织。2.在实施年度监督审核时，个别交由获证组织留存的年度监督审核资料不完整。3.查阅个别排污企业认证档案资料时，审核报告中描述“排污许可证”在有效期内，但该排污企业实际未取得排污许可证，审核报告中描述与实际情况不相符。4.个别获证组织不能提供《质量管理手册》及《内审报告》。	责令限期改正
2	中誉恒发认证有限公司	CNCA-R-2020-635	3	3	1.与个别获证组织签订的认证合同表述不规范，个别获证组织未提供首、末次会议签到表。2.个别获证组织未能提供审核人员住宿发票，个别审核人员提供的车票不全，无回程车票。	责令限期改正
3	北京华标兴业认证有限公司	CNCA-R-2020-666	15	15	1.对个别获证组织实施现场审核时，审核时间、审核员分工不够细化。2.对个别获证组织实施现场审核时，获证组织参加首、末次会议人数较少，覆盖不全面。	责令限期改正
4	星标华元认证服务（西安）有限公司	CNCA-R-2020-720	8	8	1.对个别获证组织实施远程审核时，未能提供远程审核的申请表、评审表，对审核员地理位置未进行描述，未见认证决定及其决定人的证据，证明材料不完整。2.对个别获证组织实施审核后，审核发现的不符合问题未完成整改或有效关闭就向该组织颁发认证证书。3.个别获证组织在用的水准仪未经计量校准，但认证机构现场审核时未开出不符合项。	责令限期改正
5	美华国际认证检验有限公司	CNCA-R-2020-725	4	4	1.对个别组织实施的一、二阶段审核计划中对C审核员QMS领域未安排审核任务，分工不合理，有效性不够。2.对个别组织实施现场审核时，组织参加首、末次会议人员较少，覆盖不全面。	责令限期改正